哪些情况不得2023年风险条线考试题库
题号: UeH4在哪些情况下，不得与客户建立业务关系或者进行交易？
A、采取有效措施仍无法进行受益所有人客户身份识别的
B、经评估超过本行风险管理能力的
C、发现受益所有人为恐怖分子、红通人员的
D、发现受益所有人为制裁名单主体的
B、经评估超过本行风险管理能力的
C、发现受益所有人为恐怖分子、红通人员的
D、发现受益所有人为制裁名单主体的
相关题目
义务机构采取有效措施仍无法进行客户身份识别的，或者经过评估超过本机构风险管理能力的，不得与客户建立业务关系或者进行交易；已建立业务关系的，应当（）
A、终止业务关系
B、只需中止交易
C、中止交易并考虑提交可疑交易报告，必要时可终止业务关系
D、暂不采取任何措施
客户业务采取有效关系机构私有
已解答义务机构采取有效措施仍无法进行客户身份识别的，或者经过评估超过本机构风险管理能力的，不得与客户建立业务关系或者进行交易；已建立业务关系的，应当（）交易并考虑提交可疑交易报告
A、终止
B、中止
C、停止
D、继续
交易客户业务采取有效关系真不靠谱
已解答超出金融机构风险控制能力的，不得与客户建立业务关系或者进行交易，已经建立业务关系的，应当中止交易并考虑提交可疑交易报告，必要时终止业务关系。 ( )
A、正确
B、错误
超出金融机构风险控制能力2021年下半年中层干部考试客观题题库
已解答金融机构采取有效措施仍无法进行客户身份识别的，或者经过评估超过本机构风险管理能力的，不得与客户建立业务关系或者进行交易；已建立业务关系的，应当中止交易并考虑提交可疑交易报告，必要时可终止业务关系。
金融机构采取有效措施无法
已解答