不得下列哪些客户合规案防
题号: brW52不得与下列哪些客户进行交易（）
A、证件不在有效期内
B、伪造、变造居民身份证
C、吊销的营业执照
D、无法进行联网核查的虚假护照、身份证
E、新办的临时身份证
B、伪造、变造居民身份证
C、吊销的营业执照
D、无法进行联网核查的虚假护照、身份证
E、新办的临时身份证
相关题目
在哪些情况下，不得与客户建立业务关系或者进行交易？
A、采取有效措施仍无法进行受益所有人客户身份识别的
B、经评估超过本行风险管理能力的
C、发现受益所有人为恐怖分子、红通人员的
D、发现受益所有人为制裁名单主体的
哪些情况不得2023年风险条线考试题库
已解答员工应当严格按照有关规定对客户进行身份识别，不得与身份不明的客户进行交易。
A、正确
B、错误
员工应当严格按照有关上岗证
已解答经办机构不得与下列哪些境外主权类客户建立和维护客户关系？
A、本行拟评定其洗钱和恐怖融资风险等级为高风险的
B、境外主权类客户注册国登记为SUDAN
C、境外主权类客户注册国登记为NOUTH KOREA
D、国际金融组织来自综合性制裁国家和地区成员国的合计表决权比例为50%
客户关系经办下列主权境外银行竞赛练习题库
已解答经办机构不得与下列哪些境外主权类客户建立和维持客户关系？
A、申请开办业务理由不合理、与身份识别不符或有明显理由怀疑其从事违法犯罪活动的
B、境外主权类客户及其法定代表人或负责人、授权办理人（如有）命中本行筛查系统监控名单，且按照本行反洗钱和制裁合规管理政策禁止建立或维持客户关系的
C、注册国（地区）（如有）或总部所在国（地区）为综合性制裁国家和地区的
D、国际金融组织来自综合性制裁国家和地区成员国的合计表决权（或出资）比例为25%-50%（含）的
E、经综合评估，洗钱和恐怖融资风险较高且本行难以对其采取有效风险控制措施，超过本行风险管理能力的
客户关系经办下列主权境外孙题
已解答